证监会：对券商资管资金池业务监管并非新增要求(3)

四、现场检查智能投顾：更加重视信息系统安全和投入

据媒体报道，近日监管层正在对一些券商进行现场检查，这次重点挑选的是开展智能投顾的代表性券商，如海通证券、广发证券、长江证券、平安证券等。

据一家上市券商有关负责人透露，监管层此次以调研为名的现场检查，可能有两个考虑。

一是为当前火热的智能投顾把把脉，对涉及开户业务、智能选股等的合规性进行盘查；

二是为“信息系统建设投入”新增纳入证券公司分类监管评级做准备。

此外，距离投资者适当性管理新规实施只有两个月时间，券商也在逐步完善APP功能和设置，以满足新规要求。

近几年，券商受互联网金融发展趋势的影响，加大了对信息系统建设的投入，不过普遍都是通过与第三方合作的模式。如今人工智能兴起，监管层对信息系统安全和投入更加重视。

今年证监会关于《证券公司分类监管规定(征求意见稿)》中，新增七大加分指标，其中包括“信息系统建设投入”。证券公司新业务市场竞争力指标、信息系统建设投入金额位于前5名、前10名、前20名的，分别加2分、1分、0.5分。

此外，在5日的例行新闻发布会上，证监会还发布了《证券基金经营机构信息技术管理办法(征求意见稿)》(以下简称《办法》)，向社会公开征求意见。

《办法》在充分总结行业应用信息技术实践经验的基础上，结合经营机构、专项业务服务机构以及信息技术服务机构的特点，提出差异化监管要求，实现了证券基金业务活动中信息技术相关市场主体监管的全覆盖。

《办法》通过强化经营机构、专项业务服务机构信息技术管理的主体责任，明确治理、安全、合规三条主线，着力解决近年来经营机构、专项业务服务机构信息技术管理工作中表现突出的问题。

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(原标题：证监会：资管资金池检查“并非新增”！分类监管酿变，沙尘暴后还有更强风暴？)