证监会：对券商资管资金池业务监管并非新增要求(2)

邓舸强调，证监会将继续坚持划清底线、稳步推进的原则，督促涉及相关业务隐患的证券基金经营机构制定方案，逐步、平稳化解潜在风险，促使证券资产管理业务持续健康发展，为服务实体经济、满足居民财富管理要求发挥应有的作用。

二、接连开出多张罚单：方正证券、西南证券被行政处罚

证监会网站5日发布消息，证监会日前对方正证券信息披露违法等4宗案件集中进行了听证、复核，案件主要涉及上市公司、控股股东、大股东等未依法披露关联关系、关联交易、重大协议等，案件涉案主体多、链条长、手法隐蔽、持续时间久，4宗案件共涉及49个主体，其中，法人主体10个，自然人主体39个，罚款金额共计1,113万元。

就在同日晚间，西南证券公告称，公司及大有能源2012年定增项目及持续督导保荐代表人李阳、吕德富、梁俊收到行政处罚事先告知书：此案已由证监会调查完毕，公司出具的发行保荐书等文件存在重大遗漏；出具的上市保荐书和2012年度持续督导报告存在重大遗漏。证监会拟决定：责令改正，给予警告，没收业务收入1000万元，罚款2000万元；予李阳、吕德富警告并处罚金30万元；予梁俊警告并处罚金15万元。

三、分类监管酿变：评价体系强化风险管理

据媒体报道，监管部门4月中旬向券商围绕“证券公司分类监管”的修订内容征求意见，近期将发布正式分类监管内容。

有接近监管层人士分析指出，此次围绕“证券公司分类监管规定”修订的总体思路共有五个方面。

1、维持分类监管制度总体框架不变，集中解决实践中遇到的突出问题。

2、完善合规状况评价指标体系，落实依法从严全面监管要求。

3、完善风险管理能力评价指标体系，促进行业提升全面风险管理能力。

4、强化监管导向，提升行业核心竞争力。

5、为持续完善评价体系留出空间，增强制度的适应性和有效性。

从修订内容来看，能对券商起到“约束”作用的主要体现在合规评价指标体系和风险管理能力评价指标体系。

完善持续合规状况评价指标，就是要完善日常监管措施及针对立案调查、风险事件的扣分规则，引导一线监管部门用好和用足监管措施。

此外，修订内容还增加公司被立案调查或发生重大风险事件的扣分处理措施，针对公司存在问题按照资本充足、公司治理与合规管理等6类评价指标对应的具体评价标准扣分。