登云股份IPO违法造假被罚 新时代证券成漏网之鱼(3)

但截至目前，其保荐机构新时代证券却并没有因登云股份IPO文件及年报造假受到处罚，其保荐代表程天雄、郭纪林也并未收到相关处罚决定书。

而就在登云股份收到《告知书》的前一天晚间，该公司还连续发布《新时代证券股份有限公司关于对公司2016年下半年现场检查报告》、《新时代证券股份有限公司关于公司2016年度内部控制自我评价报告的核查意见》、《新时代证券股份有限公司关于公司2016年内部控制规则落实自查表的核查意见》等由新时代证券出具的核查意见，

而在上述《核查意见》中，新时代证券表示，登云股份董事会填写的《内部控制规则落实自查表》符合公司内部控制制度的制定和运行情况的实际，不存在隐瞒、疏漏等情况。

对此，中国经济网记者致电新时代证券，相关工作人员表示，保荐代表不在单位。

事实上，新时代证券在内部控制的有效性或执业行为的合规性两个方面的瑕疵存在已久。

2016年7月，证监会组织部分派出机构对13家证券公司投行类业务开展专项检查，并于当年年末通报了证券公司投行类业务专项检查情况，责令新时代证券等5家公司限期改正，同时增加内部合规检查次数并提交合规检查报告，对其出具警示函的行政监管措施。

根据证券公司分类监管规定(2010年修订)，新时代证券将被扣1~1.5分，因此将对今年的评级结果产生重大影响。业内人士表示，一旦被降级，将影响券商的新网点设立和上市，同时将在创新业务试点排序中落下风，并且要多交数千万的投资者保护基金。

而就在受到上述警示函的一个月前，全国中小企业股份转让系统还发布了对新时代证券采取自律监管措施决定的公告。新时代证券于2016年9月28日在为尚柳园林(832164)提供做市服务的过程中，以大幅偏离最近成交价的价格申报并成交，导致该股股价盘中出现巨幅震动，构成做市交易违规。