案中案！中金公司原投资经理两次老鼠仓两次被抓，私募搭档被罚没近6000万

中国基金报记者 乔麦

“老鼠仓”、“案中案”、“二进宫”，裁判文书网今天公布的一起案件集这些属性于一身，颇有看点。

中金公司原投资经理杨丙卿再涉“老鼠仓”一案，日前已公开宣判。杨丙卿被判缓刑5年，罚金300万元。早在2013年，杨丙卿就因犯利用未公开信息交易罪被判处有期徒刑二年，2014年5月3日刑满释放。四年前的这起案件为券商资管业务的第一起“老鼠仓”案件，曾轰动一时。

杨丙卿此次“二进宫”，与另一位曾经的私募“冠军”张超有关，而张超因非公开信息交易，已在去年8月被一审判决有期徒刑3年，缓刑5年，合计罚没5878万元。

与私募搭档“互推股票”大搞老鼠仓

6月20日，由北京市第二中级人民法院审理的杨丙卿案在裁判文书网公布。

判决书显示， 2010年9月至2011年6月间，杨丙卿管理管理工行年金、农行负债、中行年金和南方电网等5个年金账户股票投资业务，负责具体的个股选择和交易决策。而证监会认定，上述年金账户组拟投资股票的信息属于未公开信息。

2010年上半年，杨丙卿与上海紫石投资有限公司法定代表人张某相识。后张某提出让杨丙卿到紫石公司做投资经理，据杨丙卿供述当时张某开出百万年薪。杨丙卿表示可以，但是离职没有那么快，可以先做紫石公司的兼职研究员，给张某推荐股票，获取额外收入。

杨丙卿的判决书披露了其与张某如何利用非公开信息谋利。张超和杨丙卿相识后共谋，以“互相推荐股票”的方式，非法将中金公司账户组拟投资的深天马A、广州浪奇、水晶光电等78只股票信息，通过明示、暗示的方式透露给张某。

张某利用信息优势，先于中金公司年金账户组大量买入年金账户组拟投资的股票，进行趋同交易，从中获利人民币1978.5万元。期间张某以投资报酬、年终分红等名义给予杨丙卿好处费共计201万元，另借给杨丙卿50万元。

公开资料显示，判决书所称的张某，实为私募机构紫石投资创始人张超。因涉内幕交易行为，2017年9月，张超被法院判处有期徒刑3年，缓刑5年，对违法所得1978万予以没收，并处罚金人民币3900万元。

张超被判刑3个月后，2017年12月25日，杨丙卿主动投案自首，到案后如实供述自己的罪行，并退缴100万元。依照《刑法》等相关规定，法院判决杨丙卿犯利用未公开信息交易罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币300万元。

另据判决书显示，2011年11月，在证监会对杨丙卿、张超开始调查后，杨丙卿将其股票全部卖出变现后剩下的254.01万元给了张超。

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