内幕交易中牧股份，私募徐晗坤亏176.91万被罚60万元

证监会网站1月11日发文，对时任大陆资本有限公司（Continental Capital Limited，百慕大注册，以下简称大陆资本）董事总经理、上海清泉投资管理有限公司（以下简称上海清泉）法人代表兼执行董事徐晗坤内幕交易中牧股份（600195），予以行政处罚，对徐晗坤处以60万元罚款。值得注意的是，现年43岁的徐晗坤内幕交易并没有盈利相反还亏损了176.9108万元。

证监会行政处罚决定书显示，徐晗坤因履行工作职责全程参与中牧股份收购广西扬翔饲料板块业务部分股权事宜，知悉内幕信息的形成背景、具体内容及进展。

经查，“徐晗坤”证券账户于2015年6月11日买入“中牧股份”9.37万股，买入金额346.6304万元；2015年6月15日买入1.2万股，买入金额45.852万元；2015年7月6日全部卖出，合计卖出10.57万股，卖出金额215.5716万元，亏损176.9108万元。

证监会表示，徐晗坤在内幕信息敏感期内买入“中牧股份”390余万元，涉案金额巨大，作为私募基金从业人员，知法犯法，缺乏基本的职业操守和法律敬畏，在知悉内幕信息的情况下，使用本人账户进行内幕交易，虽然交易亏损，但其内幕交易行为，损害了证券市场“三公”原则，扰乱了市场秩序，上述情节恰恰反映出其违法主客观方面较为严重。

证监会表示，2015年6月、7月间，股市发生异常波动，徐晗坤2015年7月6日不惜亏损卖出股票，不排除是为规避风险，而不能必然得出是其所称的体现了主动放弃、避免内幕交易的主观态度，并且此卖出行为也不影响内幕交易的构成。

为此，证监会决定对徐晗坤处以60万元罚款。

附：中国证监会行政处罚决定书（徐晗坤）

〔2018〕2号

当事人：徐晗坤，男，1974年11月出生，时任大陆资本有限公司（Continental Capital Limited，百慕大注册，以下简称大陆资本）董事总经理、上海清泉投资管理有限公司（以下简称上海清泉）法人代表兼执行董事，住址：北京市朝阳区。

依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我会对徐晗坤内幕交易中牧实业股份有限公司（以下简称中牧股份）股票行为进行了立案调查、审理，依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，并应当事人的要求举行了听证，听取了当事人的陈述和申辩。本案现已调查、审理终结。