二季度私募重仓股浮出水面 两家私募违规经营遭警示(3)

另外，湖南证监局近日也表示在2017年私募基金专项检查工作中，发现天盈投资私募基金管理业务存在公开和夸大宣传、投资者适当性管理不到位、未遵循专业化经营原则的问题，决定对湖南天盈投资顾问有限公司采取出具警示函的监管措施，并记入诚信档案，要求天盈投资对存在的问题进行整改，并于2017年8月31日前提交整改报告。

然而，严监管之下，仍有两家已被注销的公司铤而走险，冒用中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)名字违规募资经营。8日，协会在官网发布公告称，通过社会举报并在自律监测工作中发现，北京天和融汇投资基金管理公司(以下简称“天和融汇”)、北京天和融旺投资基金管理有限公司(以下简称“天和融旺”)等两家已被协会注销私募基金管理人登记资格的机构，罔顾法律法规的禁止性规定，公开非法使用协会名义，持续违法违规以私募基金为名展业。其中，天和融汇在官方网站导航栏“财富管理-基金项目列表”中公开宣传“天和汇益专享1号基金”，天和融旺在官方网站宣传中将协会标志放在首页显著位置，并发布《盛日融旺集团旗下天和融旺基金全面通过中国基金业协会审核》等不实文章。

协会方面表示，2017年1月25日，协会发布了《关于注销北京天和融汇投资基金管理有限公司和北京天和融旺投资基金管理有限公司私募基金管理人登记等有关情况的公告》。根据该公告，鉴于天和融汇、天和融旺等两家机构均存在填报虚假信息，未向协会备案基金等违法违规行为，协会依法注销了天和融汇、天和融旺的私募基金管理人登记资格，并及时对外公示。

协会正告天和融汇、天和融旺等两家机构，立即停止非法使用协会名义，以私募基金为名从事相关涉嫌违法违规活动。协会已将天和融汇、天和融旺非法使用协会名义，从事涉嫌违法违规情况向有关金融监管部门进行报告。同时，也提醒私募基金投资人，远离以私募基金为名的非法集资活动，注意辨别私募基金管理人的持续合规展业状态，重视维护自身合法权益，一旦发现相关机构从事涉嫌非法集资等违法犯罪行为，请及时收集相关证据，尽快向当地公安司法机关报案。