证监会116份罚单揭示资本市场乱象 罚没款项总和64亿(4)

苏州高新内幕交易案，引出了多位公职人员，有曾任苏州市高新区管理委员会财政局副局长兼国资办主任，2015年7月份起担任苏州高新董事、副总经理的刘敏；有苏州市高新区管委会财政局经济建设处工作人员张永宁；有兴业银行苏州高新区支行行长朱雪冬。

刘敏作为核心人员参与了苏州高新收购苏州创投100%股权的整个过程，系该内幕信息的法定知情人。本该保持沉默的他，在2015年5月到8月期间，用“刘英”证券账户买卖“苏州高新”实际获利290396.35元。不仅如此，他还将内幕信息通过电话告诉了张永宁，张永宁通过“金某芳”“杨某”证券账户买入苏州高新940200股，买入金额11286054.6元，获利784726.93元，而朱雪冬也打听到内幕信息买入该股，不料不赚反亏，最终亏损535984.56元，真是偷鸡不成蚀把米。

另外，内幕交易的违法主体不仅包括上市公司管理层、重大资产重组标的方及中介机构，上市公司实际控制人也可能在利益驱使下从事内幕交易。这类主体从事内幕信息看似“近水楼台先得月”，然而在资本市场的恢恢法网中，但凡伸手，就必然被捉。

要说这20多起罚单中，罚的最重的个人，应是时任远望谷实际控制人，长期担任公司董事长、总经理的徐玉锁，他自2007年远望谷上市之初，就利用未公开的内幕信息，实际控制、使用其远亲廖某松的证券账户频繁交易远望谷股票，长时间、隐蔽、频繁地从事内幕交易、短线交易违法行为。

据了解，徐玉锁因涉嫌单位行贿罪2012年12月份不再在远望谷任职，其理应清楚知悉并自觉遵守证券法律法规，致力于公司长远发展和提升公司规范化运作水平。但徐玉锁自2007年远望谷上市伊始就开始实际控制使用其远亲廖某松的证券账户频繁交易“远望谷”股票，从事了短线交易和内幕交易行为，违法行为性质恶劣。最终，证监会依法对徐玉锁作出从重处罚，罚没款总计2100余万元，并采取5年证券市场禁入的措施。

在当前监管大数据的管控下，任何异动行为都会被捕捉到，内幕交易严重破坏市场公平交易秩序，严重损害投资者合法权益，是证券市场的严重欺诈行为，始终是证监会稽查执法打击重点，也是社会和市场各方共同防控重点。

证监会曾告诫市场参与主体，上市公司内部人员以及因职务或工作便利知悉内幕信息的相关人员要严守职业道德红线和法律底线，不向身边人泄露内幕信息或建议他人买卖股票。任何单位和个人都不能心存侥幸，为利所动，冒险试法，利用内幕信息交易股票牟取非法利益。