证监会116份罚单揭示资本市场乱象 罚没款项总和64亿(3)

上述信息披露违法行为涉案金额巨大、手段极其恶劣，违法情节特别严重。证监会对九好集团、鞍重股份及主要责任人员在《证券法》规定的范围内顶格处罚，对本案违法主体罚款合计439万元；同时对九好集团造假行为主要责任人员郭丛军、宋荣生、陈恒文等人拟采取终身市场禁入以及5~10年不等的证券市场禁入。此外，项目保荐方西南证券也因在上市公司审核方面负有责任，被证监会点名批评，罚款600万元。

此案的查处，让市场对重大重组的监管有了明确的概念，全方位、全链条的监管杜绝了重组过程中可能存在的造假行为，也让上市公司的并购行为更重质量和效果。

另一个值得说道的信息披露违法案，要算登云股份信息披露违法案了，该案牵扯3家市场主体，上市公司、中介机构、律所均被处罚。

因登云股份在IPO申请文件以及上市后披露的定期报告中，存在虚假记载、重大遗漏。该公司被顶格处以60万元罚款，负有直接负责的主管人员欧洪先、潘炜分别被给予警告，处30万元罚款；23名其他责任人员也被给予警告并分别处5万元至20万元不等的罚款。同时，新时代证券作为登云股份的IPO保荐机构，未勤勉尽责，未发现申请文件存在虚假记载、重大遗漏等情形，新时代证券被责令改正，给予警告，没收业务收入1676.96万元，并处等额罚款。对直接负责人给予警告并处以15万元至30万元不等的罚款。广东君信律师事务所，作为登云股份IPO法律服务机构，为勤勉尽责，未发现公司潜在重大债权债务法律风险等，被责令改正，没收业务收入195万元，并处等额罚款。对直接负责人分别给予警告，并分别处以5万元罚款。

这给各市场参与主体提了个醒，信息披露是证券市场的基石，上市公司需自觉遵守信息披露义务，中介机构和相关人员要切实明确自身核查验证、专业把关的职责定位，充分发挥证券市场“看门人”作用，确保过手项目不存在违法违规问题。

内幕交易罚单最多

泄密来源五花八门

截至目前，证监会已经开具了27宗内幕交易罚单，在各类违法违规中罚单数量最多。值得注意的是，内幕交易的故事性和可操作性最强，内幕信息来源五花八门，有同事之间互相传话的，有内幕消息知情人亲自上阵交易的，还有校友亲属间互通消息有无的，颇具戏剧性。