证监会116份罚单揭示资本市场乱象 罚没款项总和64亿

证券时报记者 程丹

64.22亿元！这是今年以来证监会开具的罚没款项的总和，116份行政处罚书，30人被市场禁入，这一串串数字背后，是资本市场稽查执法效能的提升，不难发现的是，这半年多来，持续从紧的行政处罚力度在提升监管震慑力的同时，也规范了市场秩序，净化了市场环境。

从打压利用职务之便、高送转等利润分配信息滋生的内幕交易，到查处从业人员相互交换信息衍生的老鼠仓，再到对“团伙化”用资金优势、持仓优势的操纵市场行为零容忍，稽查执法利剑频出，在常规稽查紧盯违法违规之外，还通过多类专项行动对持续变换升级的新问题新矛盾给予从重从严处理。

操纵市场类案件

处罚金额最大

去年以来，资本市场刮起了一股监管旋风。证监会行政处罚的板子打得够重，上亿元级别的罚没款比比皆是，在现行法律法规的框架内，违规者受到了“没一罚三”甚至“没一罚五”等顶格处罚，不少人还因此被终身市场禁入。

若要排出处罚金额前三，不难发现，这些上亿元的罚单，都和操纵市场相关。

先来看看罚单占据No.1的这位，可谓是名噪一时，从炮制多伦股份更名，到书写满纸荒唐言的1001项奇葩议案，鲜言这位资本玩家在赚足了市场目光的同时，也把自己陷入到了万劫不复的境地，3月30日，证监会对“资本大玩家”鲜言依法作出“没一罚五”的顶格处罚，罚金高达34.7亿元，这也是证监会开出的“史上最大罚单”。

证监会行政处罚书中表示，鲜言存在信息操纵、伞形信托操纵、大股东恶意操纵等违规行为。行政处罚书指出，在伞形信托操纵中，由鲜言实际控制、使用的“刘某杰”“鲜某”“夏某梅”证券账户以及14个信托账户共计28个HOMS交易单元，交易资金来源于鲜言、鲜言控制的公司及14个信托计划，交易MAC地址高度重合。证监会在处罚书中表示，鲜言作为多伦股份实际控制人、董事长、董事会秘书，采用多种手段操纵上市公司股价，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序。同时，在今年1月5日导演了“1001项奇葩议案”等，极具挑衅意味，给予从重处罚。

位居第二的，是屡犯屡罚、屡罚屡犯，N进宫的“市场惯犯”唐汉博，他和他的唐家班，被罚没12亿元，仅次于鲜言的罚单金额。证监会查处唐汉博等人的操纵市场案，是“沪港通”开通两年多来，查处的首例利用交易机制，跨境实施操纵市场的案件。