股转系统认为，万联证券负有对中讯邮电信息披露文件事前审查义务。万联证券在年报信息披露审核过程中，未勤勉尽责，存在明显疏漏，对于年审报告仅有会计师盖章而无会计师签字、所附的年审会计师事务所营业执照复印件存在多次盖章多次复印的痕迹、年审报告所附的《会计师事务所证券、期货相关业务许可证》已过有效期、年审报告所附的注册会计师证没有2016年年检字样等明显问题未保持应有的审慎，未能及时发现年审报告造假的问题。

除此之外，万联证券还两度被广东证监局采取行政监管措施。

今年1月23日，广东证监局下发《关于对万联证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告措施的决定》：

首先，万联证券在2017年7月31日向股东分红后“对单一客户融资(含融券)业务规模与净资本的比例”不符合规定标准5%的情形，虽于2017年8月初追回了分红款，但未按规定向广东证监局报告、未如实报送2017年7月风险控制指标监管报表有关数据、相关账务处理不规范。

其次，在2018年11月15日万联证券代交易对手参与“18淮安城资MTN001”发行投标后“持有一种非权益类证券的规模与其总规模的比例”不符合规定标准20%的情形，虽予以自查自纠，但该笔交易合规风控存在漏洞、交易人员未履行审批程序直接进行投标活动及使用个人即时通讯工具开展交易询价。

基于上述情况，广东证监局决定责令万联证券增加内部合规检查次数并提交合规检查报告，自本监管措施下发之日起6个月内，每2个月对股票质押式回购、债券交易等业务以及风险控制指标监管报表的编制和披露情况开展一次内部合规检查，及时发现违法违规行为和风险隐患并予以改正消除，根据检查情况切实完善管理制度和内部控制措施，并在每次检查后10个工作日内，向证监局报送合规检查报告。

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