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证监会网站近日披露行政处罚决定书和市场禁入决定书显示,证监会对现代制药前董事韩雁林内幕交易的行为及未按规定报送有关报告的行为,合计处以90万元的罚款。同时,对韩雁林采取五年证券市场禁入措施。
证监会表示,第一,韩雁林在内幕信息敏感期内与内幕信息知情人频繁联络接触,并且收到含有内幕信息的邮件。韩雁林与内幕信息知情人通讯联络时间、收到含有内幕信息的邮件的时间与找人开立账户、转账汇款以及买入股票的时间高度吻合。
第二,韩雁林控制“段某鹰”等五个证券账户买入“现代制药”交易行为明显异常。一是韩雁林先行借款的行为凸显其急于买入的心理;二是其购入“现代制药”为集中买入、重仓买入,时间短,金额大;三是“段某鹰”等五个证券账户买入股票单一,该五个证券账户开户以来仅交易“现代制药”一只股票;四是三月份交易“现代制药”与二月份交易相比,交易量放大十倍。
第三,韩雁林对交易“现代制药”的说明不足以合理解释其交易行为的异常性。1.现有证据不足以证明其系按照计划购买。2.对员工进行奖励系合理合法的行为,假借他人证券账户,借用他人资金,本身有违常理。3.韩雁林称其买入“现代制药”的时间与收到款项的时间有关,与内幕信息形成的时间无关。按照韩雁林的申辩意见,韩雁林应在实际资金到位后才买入“现代制药”,实际上,韩雁林存在大量借用他人资金买入“现代制药”的情况,既然能借款买入“现代制药”,那么买入时间与收到款项的时间没有必然关系。
原标题:证监会:“限乘限飞”显效 37名证券市场失信人缴纳罚款1.5亿元 新华社北京12月28日电(记者刘慧、刘玉龙)证监会28日发布消息,证券期货市场特定严重失信人“限乘限飞”实施半年来
2018年12月28日,证监会召开例行发布会,以下为主要内容: 1、证监会对2宗信披违法违规案做出处罚 证监会对2宗信息披露违法违规案做出处罚,涉及天成控股、ST仰帆