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上海司度案结案 中信证券等三家券商涉案违法事实不成立

2018-11-06 09:09:24    第一财经  参与评论()人

11月5日晚间,中信证券、海通证券、国信证券同时公告收到证监会的结案通知书,针对三家券商与司度(上海)贸易有限公司开展的业务涉嫌违法违规案,证监会经审理认为,三家公司的涉案违法事实不成立,决定该案结案。

上海司度案结案 中信证券等三家券商涉案违法事实不成立

去年5月24日,中信证券、海通证券、国信证券分别收到证监会的行政处罚事先告知书,三家券商因此前违规向上海司度提供融资融券业务,分别拟被证监会罚款3.08亿元、255万元、1.04亿元,并没收违法所得。

在几家公司当中,中信证券遭处罚金额遥遥领先。根据中信证券当晚公告,因在融资融券业务当中存在违规行为,公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》。证监会决定没收违法所得人民币6166万元,并处人民币3.08亿元罚款;对相关人员笪新亚、宋成给予警告,并分别处以人民币10万元罚款。

根据中信证券披露的违规细节,2011年2月23日,司度(上海)贸易有限公司(司度)在中信证券开立普通证券账户,一直未从事证券交易。根据《中信证券股份有限公司融资融券业务客户征信授信实施细则》的规定,“在公司开户满半年(试点期间,开户满18个月)”为开立信用账户的条件之一,中信证券在司度从事证券交易时间连续计算不足半年的情况下,为司度提供融资融券服务,于2012年3月12日为其开立了信用证券账户。

随后在2012年3月19日,中信证券与司度签订《融资融券业务合同》,致使司度得以开展融券交易。《实施细则》由当时中信证券信用交易管理部负责人宋成牵头制定,由分管副总经理笪新亚签批实施。

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