8．至审计时，中信集团及所属3家企业存在信息管理平台建设工作推进缓慢，信息科技人员占比不符合监管要求，以及IT治理未按制度要求执行等问题。

9．至2017年底，所属中信重工机械股份有限公司和中信机电制造公司3个重点项目推动落实缓慢；中信国安集团有限公司落实混合所有制改革要求不到位。

（三）风险管控方面。

1．2016年，所属中信银行个别分支机构和另外2家所属企业资产风险分类不够准确。

2．2012年至2014年，所属中信重型机械有限责任公司等4家企业抵质押和实物资产管理不到位，5.61亿元资产面临损失风险；中信银行一家分行有18.1亿贷款因对借款人资金流缺乏有效制约，面临质权悬空风险。

3．2015年以来，中信信托未严格落实清理资金池、不得新增非标资产投资的监管要求，继续以“非标转标”方式新增低流动性资产，至审计时余额75.65亿元。

4．2015年5月至10月，所属中信银行2家分支机构购买其他银行违规销售的理财产品53.5亿元。

5．至审计时，中信集团中澳铁矿石项目已形成重大亏损且未来盈利预期仍不明确，面临较大风险。

（四）落实中央八项规定精神及廉洁从业规定方面。

1．2009年至审计时，中信集团及所属2家企业存在管理人员兼职取酬或违规发放高管人员等薪酬奖金问题，涉及金额2609.94万元。

2．中央八项规定出台后，所属10家企业仍然存在高标准公务消费和超标准配备公务用车、乘坐交通工具等问题。

三、审计处理及整改情况

对以上审计发现的问题，审计署依法出具了审计报告、下达了审计决定书。中信集团正在组织整改，至2018年4月，已制定和修订制度146项，处理责任人219人次，具体整改情况由其自行公告。

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