6．2016年，所属中信银行、中信信托在小微企业、理财业务、集合信托等方面，有3项指标未达到监管要求。

7．2013年至审计时，所属中信银行的2家分行向贸易背景不真实的企业融资21.38亿元，另有2家分行10.38亿元贷款被挪用；3家分支机构违规使用一般客户理财资金为企业股权收购项目提供融资66.25亿元。

8．2015年3月至6月，所属中信银行2家分行通过“存贷挂钩”等方式虚增存款规模12.2亿元。

9．2014年3月至2016年3月，所属中信和业投资有限公司等5家企业存在违反合同约定多支付项目单位奖金、超标准新建办公楼和国有资产处置不规范等问题，涉及金额19.49亿元。

（二）公司治理和内部管理方面。

1．2010年至审计时，中信集团和所属12家企业存在违规决策或决策不审慎、超授权审批和先决策后报批等问题。

2．2011年至2015年，所属中信银行因董事会调整而未有效落实公司发展战略规划要求，11项可量化指标未完成；所属中信证券股份有限公司股东大会议事规则中未明确对董事会的授权原则和内容。

3．至审计时，中信集团未按要求压缩股权和管理层级，所属中信旅游集团有限公司等7家企业仍存在交叉持股问题。

4．2011年至2015年，中信集团发展规划部分重要财务指标未完成，同时存在产业布局广、行业多、低效资产比例偏高等问题，影响金融控股集团综合经营优势发挥。

5．2011年至审计时，中信集团及所属20家企业在工资总额外发放津补贴等1.39亿元，会计核算不规范等涉及金额10.71亿元。

6．2011年至审计时，所属中信银行等12家企业在采购管理中存在违反招标规定等问题，涉及金额44.24亿元。

7．至审计时，所属中信旅游集团有限公司及其下属25家企业，在使用“中信”商标等方面存在不规范问题。

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