紧盯风险点 稽查执法“全链条突进”构建惩防长效机制(2)

武汉科技大学金融证券研究所所长董登新认为，近些年来，证监会对证券期货市场的监管有明显进步，尤其是在市场操纵、内幕交易、信息造假等违法违规方面，强监管、严监管已经是常态化，无论从案件查处数量还是从罚没金额来看，都产生了一定的威慑效果。

打造协同作战新格局

业内人士指出，当前信披违法、操纵市场等案件显现涉及主体多、地域广、取证量大等新特点，监管层应充分挖掘现有稽查执法资源，建立“集团化”办案模式，集中优势力量突破重点案件。

证监会新闻发言人高莉此前表示，证监会注重协调，加强衔接配合，以执法协作机制为依托，积极打造协同作战新格局。

通过强化行政与刑事执法衔接配合，探索采用“情报导侦”衔接方式，建立证监稽查与刑事侦查“信息共享、同步推进、分工协作、优势互补”的办案模式。充分利用公安部五个证券犯罪侦查基地办案优势，及时移送一批案件线索，案件查办效果显著。积极开展与其他行政执法部门的协作，深化与人民银行、银监会的合作，扎实推进建立高效快捷的涉案资金查询通道，有效促进执法效率提升。加强与国资委、审计署建立日常沟通机制，联合遏制国有上市公司董监高等相关人员内幕交易行为。同时，进一步优化以调查组为基础单元的案件管理模式，充分发挥调查组在案件办理中的主动性和灵活性，强化调查组长的指挥管理职责，加强内部控制和外部跟踪监督，有效提升了案件查处成效。据统计，2017年新增立案案件在调查阶段的平均用时仅为56天，较整体案件办理周期缩短138天，其中，山东墨龙内幕交易案仅用21天，慧球科技信息披露违规等多起重大案件的办理周期在40天左右。

高莉强调，在优化案件查办模式的同时，证监会更加注重发挥科技化对稽查办案的支撑作用。一是以案件流程为导向，完善案件管理系统。二是以线索分析为基础，依托中央监控系统建设，建设先进的线索分析系统，根据违法行为属性，构建数据驱动的智能化模型分析体系。三是以办案为导向，以提高执法效率和精准度为目的，汇集案件数据，研发案件调查支持系统。四是以问题为导向，逐步配齐配强技术取证设备，上半年为稽查系统添置包括执法记录仪在内的700余套执法装备。