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哈尔滨圣林投资遭责令改正 部分基金从业人员无证(2)
关于对哈尔滨圣林凯格投资管理有限公司采取责令改正措施的决定(监管措施〔2019〕023号)
哈尔滨圣林凯格投资管理有限公司：
2019年6月5日，我局对你公司的基金运行情况实施了现场检查。经查，你公司存在以下问题：
期货交易部、股票投研部、基金部、风控部等部门部分基金从业人员不具备基金从业资格。
上述行为违反了《中华人民共和国证券投资基金法》第九条第三款规定。依照《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定，现要求你公司立即停止上述违规行为，于2019年12月19日前予以改正，并向我局提交书面报告，我局将组织检查验收。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
黑龙江证监局
2019年8月19日
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