此外，《告知书》指出，股东大会、董事会及监事会会议记录、纪要作为公司重要档案，深大通应当予以妥善保存并如实向检查、调查人员提供，但是，深大通不仅拒绝提供上述文件，而且其员工存在擅自转移、隐瞒被封存的存有会议纪要的电子设备的行为。

证监会指出，此案系首例因不配合检查、调查，被证监会立案查处的案件。深大通及相关人员的违法行为性质特别恶劣，严重扰乱证券市场监管秩序，造成严重不良社会影响。证监会依据相关规定，拟对深大通给予警告，并处以60万元罚款。

实控人姜剑或被罚终身证券市场禁入

除了拟对深大通给予警告，证监会还拟对公司5名主要责任人员采取终身或10年证券市场禁入措施。

《告知书》指出，深大通实际控制人姜剑不仅本人存在拒绝签收监督检查通知书、拒绝接受询问、拒绝提供通讯记录等行为，且其未能组织深大通及相关人员配合证券监督管理机构行使监督检查、调查职权，对深大通及相关人员拒绝、阻碍检查、调查，特别是隐匿有关文件和资料及使用暴力方法抗拒调查等恶劣行为负有最主要责任。证监会拟决定对姜剑采取终身证券市场禁入措施。

至于深大通时任副董事长、董事会秘书李雪燕，不仅存在拒绝或消极对待询问，拒绝在询问笔录上签字，未经允许擅自开询问场所等行为，且其作为深大通的董事会秘书，未有效通知公司董事、监事和高级管理人员配合检查、调查，未及时提供公司会议纪要相关文件，致使证监会对深大通的检查、调查工作无法开展。

此外，在证监会分别对深大通北京分公司、注册地深圳办公场所、实际办公地青岛办公场所进行检查、调查期间，深大通执行总经理黄卫华、深圳办公场所负责人牛超、李洁（虽未签订劳动合同但实际履行中层管理人员的职责）并未配合检查、调查。

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