金元证券成立于2002年，注册地点在海南省海口市，证券业协会公布的2017年券商净资产排名中，金元证券位列第70位，净资产为51.61亿元。据证监会最新公布的券商分类评级，金元证券的评级结果为BBB级。

值得关注的是，中介机构因证券虚假陈述导致投资者权益受损，也应承担民事赔偿责任。《证券法》第一百七十三条规定：证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。其制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。

“目前证监会对金元证券进行了处罚告知，金元证券有申辩、听证的权利。如果最终证监会认定金元证券确实未能勤勉尽责，那金元证券要承担连带赔偿责任，可以依法列为共同被告的。”王智斌说，一般情况下，从处罚告知到处罚落地，大约需要半年的时间。

王智斌在接受采访时还说，金元证券被处罚是大概率事件，证监会已经发布了处罚告知书，就是已经掌握了比较充分具体的证据。投资者要把金元证券列为共同被告的话，要等正式处罚下来，所以投资者现在可以准备相关证据。

证券中介机构由于未能勤勉尽责而被投资者追责的案例之前就有。在大智慧违规披露案中，投资者以大智慧及立信会计师事务所为共同被告，上海市第一中级人民法院一审判决立信会计师事务所对大智慧投资者的损失承担连带赔偿责任，二审维持原判。

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