2017年年报显示，金元证券的营业收入为11.18亿元，归属于母公司股东的净利润为1.92亿元。而上述的4000万元罚没款，占到金元证券2017年净利润的两成。2016年金元证券的营业收入为11.01亿元，归属于母公司股东的净利润为1.65亿元。

根据《证券法》第二百二十三条规定，证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可，并处以业务收入一倍以上五倍以下的罚款。

针对此次处罚，证监会拟没收金元证券业务收入1000万元，并处以3000万元罚款；对直接负责雅百特项目的两名主管人员给予警告，并分别处以10万元罚款。

金元证券在公告中称，根据有关规定和程序，公司将参加行政处罚事项的陈述、申辩与听证工作。

“预计本项行政处罚，对公司生产经营、财务状况及偿债能力等不会产生重大影响。”金元证券在公告中称。

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