本次四起公开谴责案件，涉及62位当事人，其中55位提交了书面申辩，32位除书面申辩外还通过听证会进行了现场申辩。他们分别从违规原因剖析、董监高具体履职情况、配合监管部门调查等方面充分陈述了申请减免责的理由，听证委员们在聆听和记录现场申辩的同时，也在不断翻阅案件所有当事人的书面申辩材料，互相验证比对，形成对事件的整体认知。深交所提供的书面和现场申辩的内部救济机制，为当事人提供了充分表达诉求、澄清理由和补充证据的重要渠道。当事人在行使这些内部救济权利时，应当以事实为根据，认真准备、如实陈述，珍惜申辩机会、尊重申辩权利。

“证明你是否勤勉尽责”，减免责申辩的关注焦点

关于董监高的纪律处分，当事人往往以不知情、对规则理解存在差异等为由进行申辩，请求减轻或免除处分，但仅仅凭这些简单的模式化的申辩理由，在减免责实践中是难以得到采纳和支持的。根据《公司法》《证券法》等法律法规，身为公司的董事、监事、高级管理人员，应当对上市公司及全体股东负有忠实义务和勤勉义务，以谨慎的态度勤勉行事，及时了解公司经营管理状况，促进公司合规披露和有效治理。所以，当事人是否勤勉尽责是纪律处分听证会重点聚焦的内容。

在书面申辩材料中以及在听证现场，有的当事人陈述其如何连续发函督促、四处奔波协调解决方案；有的当事人对公司的各种不规范行为敢于发出质疑声音、上报监管机构；有的当事人讲述其如何顶住各方压力、守住执业底线……当事人提交的一摞摞发函留痕、会议记录等证据，都在试图向纪律处分会委员证明，其已经在职责范围内尽到勤勉尽责义务。

“纪律处分的目的是什么？”，共同促进资本市场健康稳定发展

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