《规定》中强化机构内部检查、报告机制，明确证监会的现场检查职能，纳入日常检查体系。另外，针对每项廉洁从业义务性要求，制定相应的违规罚则。

具体来看，证券期货经营机构承担廉洁从业风险防控主体责任。在机构中应当建立健全廉洁从业内部控制制度，机构内部要定期、不定期开展廉洁从业检查，对发现的问题要及时整改，对责任人严肃处理。

廉洁从业，是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。

值得关注的是，《规定》涉及的具体内容共有二十九条。

下面是澎湃新闻记者梳理的《规定》六大看点：

一，为什么制定？

近年来，随着金融体制改革不断深化，直接融资规模日益扩大，一些证券期货经营机构在各类业务快速发展中出现了内部管理失控、未勤勉尽责、直接或间接进行利益输送、商业贿赂等廉洁问题。

这既造成了恶劣的社会影响，也引发和加剧了机构的合规和经营风险。另外，行业证券期货从业人员快速增长，并呈现年轻化的发展趋势 。

证监会表示，《证券法》《证券投资基金法》等现行法律法规已经对证券期货行业从业人员提出原则性要求，但是有关廉洁从业的规定较为分散，缺乏统一要求和安排；部分条款较为原则，缺乏细化、明确的罚则。因而有必要以部门规章的形式颁布《规定》，统一行业认识、明确经营机构及其工作人员廉洁从业的专项要求。

二，适用范围和监管主体是谁？

《规定》适用证券期货经营机构及其工作人员从事证券期货业务活动的，其中证券期货经营机构包括证券公司、基金公司、期货公司及其子公司。

另外，私募基金管理人、其他公募基金管理人、基金销售机构以及相关证券期货服务机构等也要参照执行。

证监会在对经营机构及其工作人员的日常监管中，也会加强对廉洁从业情况的管理，并且由证券业、期货业、基金业协会进行自律管理。

而中央纪委驻证监会纪检组及系统各级纪检监察机关也会对证监会、相关自律组织的工作开展监督、检查、问责。

三，机构如何进行内部管控？

《规定》在第三条中明确，证券期货经营机构承担廉洁从业风险防控主体责任。董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。

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