2017年3月，陕西省清理整顿各类交易场所联席会议办公室公布了37家涉嫌违规的交易场所和会员公司，其中就包括陕金所。记者拨通陕金所和百业成客服电话，均显示号码不存在。

根据监管公告，陕金所违反的是国务院【2011】38号文、国务院办公室【2012】37号文。文件要求，除经国务院或证监会批准设立的期货交易所外，任何单位一律不得以集中竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式进行标准化合约交易。

不过，西安市中级人民法院、陕西省高院均判区某败诉。两家法院均认为，陕金所的交易没有约定实物交割的时间，因此不属于期货交易所中标准化合约。区某和会员单位一对一交易，也不属于集中交易方式。

判决书指出，陕金所目前仍在正常经营，没有收到关闭、停业、整顿的指令，也没有法律法规禁止现货延期交收这种交易模式。而投资者的开户、买卖操作都是自己完成的，并且前述了入市协议，应当对自己的行为承担责任。

寻真律师事务所律师王德怡对第一财经表示，“目前，很多城市的法院对此类交易的危害性认识错误，认定交易合法有效。一些一线城市的法院拖延案件审理进程，迟迟不判决，有的案件立案至今已经长达三年。地方保护仍然是投资者获得司法正义的重大障碍。”

案例推动地方法院统一审理标准

近年来，炒白银、炒原油等违规变相期货交易活动在全国蔓延。据记者不完全统计，全国各地交易活跃的现货交易场所约有1500多家。每家平台有数十家到数百家会员单位，一家会员单位又能发展数以万计的投资者。

（陕金所部分会员公司。来源：陕金所官方网站）

这些平台绝大部分都采用类似期货的交易模式，却没有真实商品背景，仅仅复制境外价格，炒作虚拟标的，沦为合法的公开赌场。不仅如此，平台代理商还通过夸大收益、隐瞒真相大量招揽投资者，并且操纵价格致使客户亏损。

虽然有38号文、37号文，以及证监会【2013】111号文等文件对非法期货交易有明文规定，但是众多受害投资者却面临法律维权举步维艰。由于地方保护主义、期货交易专业程度较高等原因，投资者起诉交易平台往往输多赢少。

2017年1月9日，证监会主席刘士余召集清理整顿各类交易场所部际联席会议（下称“联席会议”），在全国掀起了一场针对各类交易场所违规活动的“回头看”监管风暴。

今年3月20日，联席会议在北京组织召开监管后续工作会议，会议传达了国务院领导同志所作的批示。会议指出，邮币卡、原油、贵金属等交易场所违法违规交易虽已关停，后续处置任务依然繁重，问题尚未彻底解决。

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