信达澳银卷入“老鼠仓”风波：前投资总监携妻涉案7800万(2)

另有信达澳银内部人士称，王战强作为基金经理，可以获知自己所管理的领先增长经的所有基础信息，他不用向任何人咨询，就能知道基金的投资计划，包括将要买入或卖出的股票品种、数量、价格、时点，这些信息都是他自己决策的信息。同时，他作为基金经理还可以通过公司研报平台获得外部研报、内部研报的所有研究成果和投资推荐信息，其中，内部研报属于公司要求保密的，不对外公开的信息。

在案件审理过程中，被告辩护人提出涉案账户中有14只股票是在基金季报、年报公布后买入，该部分未利用未公开信息，应予以扣减的辩护意见。但法院的最终判决为，基金公司以季报、年报等形式对外披露该基金的持股情况，属于对公告之前特定时间段内有关事实的说明，不影响该特定时间段之后的交易、持股信息的未公开性，本案涉案的股票均系在特定时间段后，利用基金管理公司的未公开信息交易的情形，故相关辩护意见与已经查明的事实不符，法院不予支持。

最终，王战强及妻犯利用未公开信息交易罪，得到了应有的法律制裁。王战强被判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币150万元；其妻被判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币50万元。

罪责难逃

依据2015年修正的《基金法》，公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。依据其规定，基金从业人员可以进行证券投资，但前提是需要向公司报备以及合规。

作为“老鼠仓”案的主角，王战强在进行私下证券投资时，未曾有过报备。据判决书信息，王战强及其妻蔡某为规避法律、法规关于证券从业人员及其配偶不得炒股的相关规定，通过其岳母景某的证券账户实施犯罪行为，由王战强负责根据掌握的领先增长基金的投资标的、时点等未公开信息下达具体的交易指令，蔡某负责通过景某账户具体下单交易。从2009年7月至2015年4月间，王战强、蔡某通过蔡某多个银行账户向景某证券账户累计转入60多笔自有资金用于炒股。

尽管“老鼠仓”基金经理逃过了该公司内部的风控审查，但天网恢恢，最终难逃监管事后责罚。随着法律法规不断完善、监控系统全面升级、执法力度不断加大，金融资管机构一批长期隐蔽的“老鼠仓”交易陆续曝光。