国海“萝卜章”当事人再遭处分 中证协注销5人执业证书(2)

2016年12月13日，国海证券发生债券风险事件，公司原员工张杨等人，以国海证券名义在外开展债券代持交易，未了结合约金额约200亿元，涉及金融机构20余家，给债券市场造成严重不良影响。

2017年5月19日下午证监会宣布，暂停国海证券资管产品备案1年、暂停新开证券账户1年（经纪业务）、暂不受理债券承销业务1年，同时处理了“萝卜章”事件相关责任人。证监会表示，检查发现，国海证券存在内部管理混乱、合规风控失效、违规事项多发等问题。正因为此，国海证券虽然出事的是债券业务，但暂停的业务中涉及债券承销、经纪业务和资管业务。

对于“萝卜章”事件处置方案的处置情况及影响，国海证券在回复深交所问询函中指出，公司管理层有明确意图且有能力持续提供资金支持，将事涉债券持有至到期。