未及时披露一季报 九鼎集团等5家类金融企业遭集中处罚(2)

一周后，九鼎集团因一则发债公告再次收到股转系统下发的问询函，九鼎集团的境外全资子公司九鼎集团融资有限公司于2017年7月25日发行1.5亿美元债券，而债券将在香港联合产权交易所有限公司上市。

针对此次融资，股转要求九鼎集团说明发债主体的基本情况，包括注册资本、股东情况、设立时间、主营业务及与九鼎集团的具体关系等，同时还要说明所发行美元债券的基本情况、募集资金的用途，以及境外子公司发行美元债券是否需要经过国家发改委等相关部门或单位的审批或备案。

2015年底，在PE挂牌新三板热潮出现后，监管者及时叫停了PE机构挂牌和融资。去年5月27日，股转公司公布了《关于金融类企业挂牌融资有关事项的通知》(以下简称《通知》)，针对私募管理机构追加了八条挂牌门槛。

根据新规，拟挂牌的私募机构必须重新申报，已挂牌的27家私募应在一年内完成自查整改，如今，一年期限已届满，股转公司相关负责人表示，将进一步研究细化规则，届时挂牌私募机构应按照统一的要求重新提交自查整改报告，主办券商重新提交核查报告。

这意味，自查整改期限已经推迟，不过新的时间节点却不明确。此次集体处罚5家未按时披露季报的公司，也表明了股转对类金融企业的密切关注。

（第一财经实习生王天然对本文亦有贡献）

此内容为第一财经原创。未经第一财经授权，不得以任何方式加以使用，包括转载、摘编、复制或建立镜像。第一财经将追究侵权者的法律责任。

如需获得授权请联系第一财经版权部：021-22002972或021-22002335；banquan@yicai.com。