未及时披露一季报 九鼎集团等5家类金融企业遭集中处罚

8月8日晚，九鼎集团（430719.OC）、思考投资（831896.OC）、达仁资管（831639.OC）、ST昌信（831506.OC）、福能租赁（832743.OC）等五家类金融公司因信披违规，集体被股转采取了自律监管措施，这是今年以来股转对类金融公司的首次集中处罚。

记者发现，这次被处罚的5家类金融公司均因为未在4月28日前披露2017年一季报，违反了股转的相关规定，构成信披违规，公司董事长、董秘也遭到点名。

根据规定，新三板挂牌公司一般只需披露年报和中报，季报自愿披露。但股转特别规定挂牌私募机构、非“一行三会”监管的其他具有金融属性企业必须披露季度报告，披露时间为每个季度结束后的一个月内，根据万德资讯，截至目前共有141家新三板企业披露了一季报，其中91家是类金融企业，包括PE/VC、小贷公司、互联网金融企业等。

从披露时间上看，福能租赁直至7月底才披露一季报，时任董事长卢范经、董事会秘书汤升葵被采取出具警示函的自律监管措施。而ST昌信更大胆，至今仍未披露相关公告，时任董事长的缪晓峰被采取出具警示函的自律监管措施。

而九鼎集团、达仁资管是5月2日披露一季报的，虽只比规定的时间晚了一个工作日 ，但已构成信披违规。两家公司董事长、董事会秘书均被处罚。

东北证券新三板研究总监付立春对第一财经表示，“规定了就是规定，虽然差两天也是逾期了。现在整个金融包括资本市场都是强监管的大方向，一方面制定更细致更可行的规则，另一方面更严格地执行，对违规行为坚决处罚。在新三板加强监管的趋势也会延续，只有这样，市场才能越来越规范，规范前提下才能发展甚至升级创新。”

股转还告诫相关公司，要充分重视定期报告披露问题并吸取教训，杜绝类似问题再次发生。否则，股转将进一步采取自律监管措施或给予纪律处分。

北京国科金服总经理助理陈伟告诉第一财经记者，新三板此前的确对于延迟披露的惩罚力度不足，此次监管说明新三板在提高信息披露要求，倒逼公司提高管理水平。对于挂牌的类金融机构，按时披露一季报是必要的合规成本。

九鼎集团在本次被自律监管前，还曾两度遭股转问询。7月21日，九鼎集团的2016年年遭到股转问询。股转表示，九鼎集团经营业务复杂，业务模式涉及控股经营型投资和参股财务型投资两类，而控股经营型投资方面，公司下属控股企业的业务还涉及金融和实业两大类，要求其说明与金融工具相关的风险、补充披露分部报告以及说明应收账款坏账准备、存货情况等12项内容。