证监会查处13年前旧案：证券从业者违法炒股被罚没1.4亿(2)

以上事实有相关劳动合同书、工资社保发缴记录、相关账户交易数据、银行账户资金流水、当事人询问笔录等证据证明，足以认定。

林庆义上述行为违反《证券法》第四十三条的规定，构成了《证券法》第一百九十九条所述禁止参与股票交易的人员持有、买卖股票的情形。

林庆义在提交的陈述、申辩材料及听证会上提出：第一，其行政违法行为已经超过追诉时效，不应再予行政处罚。第二，对其行政违法事实的调查全面性不足，不应作出行政处罚。认定林庆义从业人员买卖股票应以姜某账户资金来源及归属为林庆义本人为前提，而证监会在调查时称资金来源及归属不是调查方向，人民法院、证监会也未对资金来源及归属确权，这种情况下不具备作出行政处罚决定的条件。第三，处罚金额过高，应当从轻、减轻处罚。其积极配合调查、提供相关资料，同时从立法趋势上看从业人员买卖股票行为正在逐渐放开，其违法行为的主观恶性及社会危害性均较小。

我会认为：第一，林庆义操作姜某账户从事证券交易的最后日期为2009年6月8日，而公安机关于2010年8月13日作出姜某账户由林庆义交易的侦查结论，发现了林庆义的行政违法行为，因此，未超过行政处罚时效。第二，人民法院虽未对姜某账户资金来源及归属的争议作出终审判决，但林庆义在诉讼期间一直主张账户资金来源及归属为其本人所有,该案涉案期间证券账户及其资金由林庆义控制、占有、使用、处分的证据形成了完整的证据链。该案法律适用适当。第三，林庆义提出的积极配合调查、主观恶性及社会危害性较小等理由不属于法定从轻或减轻事由，且给予违法所得一倍罚款已是较轻处罚。综上，当事人的陈述申辩不能成立。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十九条的规定，我会决定：没收林庆义违法所得70,653,391.23元，并处以70,653,391.23元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会（开户银行：中信银行总行营业部、账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库），并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

中国证监会

2017年6月29日