券商紧张筹备投资者适当性管理新规 全民炒股时代将结束(4)

至于证券经营机构对投资者回访后，发现投资者并不适合投资股票，这将会如何处理?有业内人士表示，会做相应的回访来提醒客户做相应的风险应对，若出现客户与产品不匹配的情况，回访主要目的为明确客户是否知晓该产品等级高于其自身风险承受能力，销售人员是否尽到适当性义务等内容，并非需要客户调整其风险等级;如果客户不是最低风险类别，而且明确知道等级不匹配，且销售人员已经尽到风险揭示义务，是允许客户购买风险等级不匹配的产品的。

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