证监会“主席团”三地齐发声 看资本市场如何服务国家战略(2)

三是希望券业创新发展，着力提升服务质量。但是创新要在合规经营和风险控制的前提下，围绕实体经济发展的需要来进行，不能打着创新的旗号规避内部管控与外部审慎监管。

四是要求券业守住底线，把防控金融风险放到更加重要的位置。“证券公司不能光想着招揽客户、收取佣金，要切实履行投资者保护的相应责任，还要识别好客户，发现异常交易行为，要按照法律法规，该制止的要制止，该报告的要报告。”刘士余说，机构也要约束好自己的员工，坚守职业操守。

三个环节助力科技企业

科技企业因其发展特性，短期内对资本需求较高，能不能在短期内获得资本市场的支持，对其能否生存下来至关重要。科技创新企业获得资本市场支持的方式有多种，可以被上市公司并购，可以到新三板挂牌，也可以申请IPO发行上市。无论哪一条路，都是在与时间赛跑。

受刘士余委托，证监会主席助理宣昌能17日在广州出席第十九届中国风险投资论坛，就资本市场如何支持科技创新企业，如何落实国家创新驱动发展战略做出详细介绍。

首先是支持企业IPO上市。证监会数据显示，2016年至今年5月底，沪深交易所新增上市公司436家，IPO融资2578亿元，沪市上市公司中近8成为高新技术企业。其次是鼓励上市公司并购创新企业。目前上市公司并购重组交易当中，超过60%涉及创新创业企业。三是支持新三板挂牌，提高高新技术企业占比。

此外，全国49家区域股权市场，对接挂牌企业近两万家;备案私募基金一万五千多家，其中VC、PE超过一万家。近期，证监会优化了首发企业当中创业投资基金的安排，鼓励价值投资。

据宣昌能介绍，证监会下一步将积极支持创新创业企业发行上市。

“A股发行常态化以来，企业上市周期大幅度提升，上市预期比较明确。证监会将按照相关法律法规进一步优化相关的工作，提高市场的效率，科技实力突出和创新能力强以及业绩增长快的企业，鼓励他们发行上市。”宣昌能称，与此同时将完善IPO检查机制，严厉打击违法违规行为，引导私募基金发展，增加创业资本有效供给，鼓励债券市场创新规范发展，优化支持创新创业的软环境。

三大突破对接百万亿居民财富