2年前轰动一时的外资司度炒A股终曝光 中信证券领3亿罚单(2)

国信期货涉嫌违法事实如下：2015年1月19日，上海司度(委托人)、国信期货(管理人)、国信证券(托管人)三方签订了“国信期货——易融系列海外1号资产管理计划”合同。上海司度作为单一委托人，国信期货作为管理人、国信证券作为托管人设立“国信期货——易融系列海外1号”资管计划后，在国信证券开立“国信期货有限责任公司——司度(上海)贸易有限公司”的普通和信用证券账户从事融券交易。上海司度高频交易系统直接接入国信证券柜台系统下单，国信期货作为资产管理人既不参与账户操作，也不进行实时监控，未能有效履行资产管理人的职责。

司度贸易的来头

这次让三家券商、一家期货公司栽跟头的司度是个什么来头？对于这家看起来貌似最不起眼的贸易公司，在2015年8月1日，每日经济新闻即第一时间独家重磅发布了《证监会限制交易的账户大揭秘：国际对冲基金身影隐现？》揭露司度的来历，此文引起较多关注。

全国企业信用信息公示系统显示，司度贸易成立于2010年2月，注册资本为1000万美元，主要经营范围为从事有色金属(贵金属除外)、天然橡胶、豆粕、豆油、棕榈油、菜籽油、绿豆、聚乙烯产品、精对苯二甲酸、螺纹钢、线材以及相关产品的进出口和批发等方面的业务。

工商信息显示，司度贸易为外国法人独资，唯一一家股东为CITADEL GLOBAL TRADING S.AR.L，此公司是国际知名的对冲基金，因此当时市场很多人认为有国际对冲基金做空A股。

在2014年11月份投资人变更前，其实有两位股东，还有一位是深圳市中信联合创业投资有限公司。资料显示，深圳市中信联合创业投资有限公司成立于2001年9月，注册资本为7000万元，目前金石投资有限公司是其法人股东之一；而金石投资有限公司其实又是中信证券的专业直接投资子公司。

记者从中信证券公告中发现，2011年2月23日，司度贸易在中信证券开立普通证券账户，一直未从事证券交易。截至2015年10月22日，中信证券赚取司度贸易的净佣金收益人民币5603.3万元。那么，数年时间里，交易量无疑是个庞大的数据。

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