2年前轰动一时的外资司度炒A股终曝光 中信证券领3亿罚单

5月24日，中信证券、海通证券、国信证券三家券商，还有国信期货一家期货公司遭到了证监会的处罚，分别被证监会罚款3.08亿元、255万元、1.04亿元和54万元，并没收违法所得。

公告还显示，主要是因为四家公司违规向司度(上海)贸易有限公司(以下简称司度贸易)提供融资融券业务。那么，司度贸易为何方神圣？

三家券商一家期货遭顶格处罚

中信公告称，收到证监会行政处罚事先告知书，称2015年公司在融资融券业务开展过程中，存在违反“未按照规定与客户签订业务合同”规定之嫌，证监会责令中信证券改正，给予警告，没收违法所得人民币6165.6万元，并处人民币3亿元罚款。

海通证券公告称，公司涉嫌融资融券违法违规案，已由证监会调查完毕。证监会依法拟对公司做出行政处罚：责令海通证券改正，给予警告，没收违法所得50.96万元，并处罚款254.83万元。

国信证券公告称，因违反《证券公司融资融券业务管理办法》，公司于5月24日收到证监会《行政处罚事先告知书》，责令国信证券改正、给予警告，没收违法所得2088.67万元，并处10443万元罚款。另外，证监会对国信证券子公司国信期货责令改正，给予警告，没收违法所得18.02万元，并处54.08万元罚款。

证监会认为，中信证券行为违反了《证券公司融资融券业务管理办法》第十一条“对未按照要求提供有关情况、在本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足半年，证券公司不得向其融资、融券”的规定，构成《证券公司监督管理条例》第八十四条第(七)项“未按照规定与客户签订业务合同”所述行为。

海通证券所涉嫌的违法事实：2015年5月，海通证券当月即先后为上海司度实际控制的资产管理计划开立了证券账户及信用账户，5月11日，海通证券与富安达基金签订《融资融券合同》，致使上海司度得以开展大规模的融券交易。

国信证券方面，2015年1月19日，上海司度作为委托人、国信期货作为管理人、国信证券作为托管人，三方签订了国信期货——易融系列海外1号资产管理计划合同。2015年1月27日，国信证券为上海司度实际控制的资产管理计划开立了证券账户；同日，国信证券与国信期货就账户签订《融资融券业务合同》；次月即为其开立了信用证券账户，致使上海司度得以开展大规模的融券交易。