嘉寓股份财务造假长达7年 保荐商平安证券或难辞其咎(3)

证监会及其派出机构在2016年5月1日至2017年4月30日期间，累计发布了62张“罚单”，被点名处罚的证券公司多达39家。2016年5月1日至2017年4月30日期间，股转系统一共给券商开了79张罚单，50家券商领罚。

而在“严查”风暴来袭之前，2011年至2013年间，平安证券共涉及4起拟IPO或上市公司的违法违规案件。而在被暂停保荐资格后，平安证券的保荐业务在2015年初才正式恢复。

公开数据显示，在2015年的215单A股IPO业务中，平安证券拿下10单位列券商排行榜第四名。不过在2016年的227家A股IPO业务中，并未发现平安证券的踪迹。

“总的来说，平安证券在近几年的保荐市场还是比较活跃的，表现也相对不错。不过像嘉寓股份这样的情况，如果确有责任，就可能是在尽职调查中出现了问题。”张远忠说道。

张远忠还表示：“从目前的监管信息来看，证券市场的仍然会持续严查重罚的情况。”

保荐机构面临的责任压力不只来自于监管层面。嘉寓股份处罚决定书公开之后，部分投资者的开始着手准备诉讼，“如果监管层查明保荐机构存在责任，那么相关的投资者有可能会追加保荐机构作为第二被告。”王智斌说道。

王智斌认为，上市公司可以强制退市，那么保荐人资格也应当有退出机制，要更好地实现对证券市场的规范，监管部门应当在有必要的情况下重新评估相关保荐机构的资质问题。