沪广深监管部门已对资金池产品展开全面清理行动(2)

发言人提到，去年7月，证监会发布了《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》予以规范。规定发布后，证监会分步有序地规范证券资金经营机构存在的问题。截至目前，相关规范行为有序进行，未对市场造成影响。近日，有关证监局开展的工作是对前期要求的延续，并非新增要求。证监会将会继续督促相关机构符合要求，平稳有序的推进工作。

据券商中国记者了解，证监会发言人所说的“分步有序的规范”主要分三步在进行：

第一步是摸底。据了解，对券商资管涉及资金池产品的规模和数量摸底，监管部门在去年年底今年年初已经完成，只是未对外和对行业内公布。

第二步是约谈规模较大的券商。据券商中国记者了解，资管业务中涉及资金池产品规模和数量较大的证券公司，监管层其实早已逐一进行了常规性业务约谈，不存在突然对某一家公司搞“突然袭击”式叫停。

第三步是交由地方证监局执行。据悉，并非每家证监局都有执行任务，只是按证监会摸底情况，分批分拨交由地方证监局，由地方局督查辖区涉事公司拿出整改方案报备和反馈，直至彻底解决。

集聚地沪深广已在行动

昨日券商中国独家报道深圳证监局对辖区券商资金池产品整改要求，《资金池业务遭叫停！委外之后监管矛头首次直指券商资管三大类产品，5月10日是整改大限》(点击蓝字阅读原文)，引发市场高度关注。事实上，在此之前，上海证监局的监管行动已然开始。

“大概在五一假期的前一周，我们就被约谈、或以口头传达的方式，要求对资金池产品进行整改。”上海某上市券商资管业务部相关人士介绍说。据该人士了解，上海片区涉及资金池产品多的证券公司几乎都被逐一约谈。

据业内人士介绍，目前券商资管业务主要集中在上海、深圳和广州，此三地证监局都已全面在行动，都是通过约谈等方式，对辖区有类似产品的公司进行通知，涉事证券公司都被要求递交整改方案。

“监管部门这次对券商资金池产品的整改还是非常考虑市场反应与券商的承受程度的，并非今天业界预估得那么严厉。”上述拟IPO券商资管部副总经理介绍说，从去年出台政策到这次地方局执行，“三步走”花了近9个月，应该就是考虑到市场对此的反应。