招商证券：涉事私募无需基金业协会备案即可和招商证券合作(3)

借私募东风券商PB迅速发展合规问题需重视

昨天下午，招商证券对此事进行回应：将按照监管要求积极整改PB系统相关业务。

招商证券表示，其对监管层决定无异议，公司将在即日起至7月28日的三个月内暂停新开立PB系统账户。针对监管机构提出的问题，招商证券将按照监管要求积极整改，加强和改进PB系统相关业务的内部控制工作。

前述上海某券商人士表示，之所以此事会引起较大关注，和招商证券托管外包业务在业内的地位也有关系。市面上不少私募用的都是招商的托管外包，他们做的是大PB的概念，从代销到交易，到研究，到外包、托管，“虽然这次事件只是影响招商的交易不能做了，跟托管外包关系不大，但是间接也可能有影响，比如有些客户本来想一体化在他们那做的，现在可能有点犹豫了。”

该券商人士表示，现在对于券商来说，合规问题尤其重要。原来恒生homs系统的一套东西都不能做了，交易系统不能开设子账户，不能搞配资，不能接入第三方外接系统，不能有违反八条底线的行为等等，券商都需要严格重视合规问题。

前述北京私募第三方人士也表示，这次招商PB引入方面出问题，“他们是全国最大规模的外包托管机构，在引入上出了问题，对券商来说也是一种警示。券商这几年积极争取私募基金做托管外包，希望他们用自己的PB系统，但在专业性、合规性方面的问题值得重视。”

这位私募第三方人士表示，“监管对配资等问题不姑息，之前厦门国贸资管旗下公司涉场外配资，厦门国贸资管就被暂停备案6个月，所以这些问题需要引起机构的足够重视。”

据基金君了解，招商证券的托管外包业务，确实这几年在私募中比较有影响力。

海峰科技尽调宝数据显示，目前券商托管机构共有13家，招商证券以全部7632个排名第一，其中正在运行的私募基金托管数量有6083个；国信证券排名第二，全部6529个，私募基金是4343个，国泰君安排名第三，全部是4422个，私募基金为3132个。（文章来源：中国基金报）

(原标题：招商证券回应：涉事私募无需基金业协会备案即可和招商证券合作)