证监会全面打击私募违法 19个账户组团“偷袭”燃控科技(3)

“圆满的结局固然让人欣慰，但它是用所有稽查干部的牺牲和付出换来的。”青海证监局相关负责人介绍，在参与本案稽查工作的干部中，绝大多数是35岁以下的青年干部，他们中有的刚确定婚期，有的孩子还在襁褓之中，有的还是单身，并且该案立案时间适逢2016年春节前后，但大家克服一切困难，带着对父母、爱人、孩子的深深歉意，主动缩短假期，为了案件进度第一时间返回工作岗位，发扬了“特别能吃苦、特别能奉献、特别能战斗”的稽查精神。

证监会相关部门负责人表示，本案查处再次提醒，私募管理机构要切实履行备案和报备义务，加强合规风控管理；私募机构管理人要增强法律意识，提高专业水平，切实做到勤勉尽责，积极履行信息披露义务和注意义务，保证信息披露的及时性、准确性、完整性和真实性。

该负责人同时表示，对私募机构的依法从严处罚警示了私募机构在操作中的不规范行为，规范了私募机构在私募产品中的地位和作用，彰显了证监会依法、全面、从严的监管理念，回应了市场关注和舆论热点，保护了投资者合法权益。

涉嫌非法集资 中逢昊实际控制人曹津逢被依法逮捕

记得去年年初的时候，证监会通报了2015年私募基金检查执法情况。通报称，一些私募基金涉嫌违法犯罪，如以虚假或夸大项目为幌子，以保本高收益为诱饵，向不特定对象公开募集资金，涉嫌非法吸收公众存款或集资诈骗；操纵市场、内幕交易等。

在被通报的私募中，就包括今天咱们要说的这起案件的主角——中逢昊投资基金管理(北京)有限公司。当时，证监会称，对包括中逢昊等在内的27家私募基金管理人采取行政监管措施。

不过，记者最新了解到的信息是，中逢昊因在多个方面涉嫌违反《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定而被证监会立案稽查并移送公安机关，现已进入审查起诉阶段。

“该案的查办，对企图以私募基金为工具进行违法犯罪的人给予了有力震慑。”办案人员告诉记者。

据介绍，2015年3月份，证监会稽查人员在“两个加强、两个遏制”专项检查中发现，中逢昊在登记备案、合格投资者、资金募集、投资运作方面涉嫌违反《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定，即对中逢昊启动立案调查。

对了，这里简单的插几句中逢昊的相关情况。记者在中国证券投资基金业协会的网站上查询到，公司于2014年6月4日在协会进行私募基金管理人备案登记。私募基金管理人公示信息显示，根据《关于建立“失联(异常)”私募机构公示制度的通知》，确认该机构处于失联(异常)状态。异常原因是未按要求按时提交经审计的年度财务报告，未按要求进行产品更新累计2次及以上。风控总监余继征无基金从业资格。

需要说明的一点是，中逢昊信息最后更新时间为2014年8月1日。

值得关注的是，在调查期间，北京证监局接到群众举报，得知中逢昊发行的“保理债权分级计划1期”产品未按期兑付，涉及投资人200余名，涉及金额2000万元，另有2.3亿元兑付情况不详。于是，北京证监会立即将涉嫌犯罪线索抄报北京市公安局。

办案人员介绍，中逢昊主要存在四方面的违法违规行为：一是未按规定登记备案，部分报送信息与实际情况不符；二是合格投资者制度落实不到位，存在大量投资低于100万元的个人投资者；三是资金募集过程中存在公开募集，夸大宣传嫌疑；四是未按合同约定向投资者进行基金运作的信息披露，未按规定披露与项目公司的关联关系。