证监会主席助理：结合发审委换届履职，严把资本市场入门关(4)

三、规范创业投资基金运作，优化投资退出安排。截至十月底， 中国证监会投资基金会协会登记私募管理人2.16万家，基金管理规模10.77万元，其中私募股权、创意投资基金管理人1.26万家，管理正在运作的基金2.68万支，投资的绝大多数为中小企业。近年来，创业投资基金的发展，拓宽了创新创业的企业和中小微企业的融资渠道，促进了经济的调整和产业的升级，是推动创业创新的重要的力量，为引导创业投资基金树立长期的投资价值投资理念，中国证监会对专注于长期投资和创业投资基金在市场化退出方面给予了必要的支持和便利。比如说，在IPO审核过程中，发行人没有或难以认定实际控制人的对非第一大股东，符合一定条件的创意投资基金股东，不再要求其所持股份锁定36个月，而是一年。下一步，按照创业投资持续健康发展若干意见的要求，继续研究完善创业投资基金和年限与上市后的锁定期的反向的挂钩机制，引导并促进具有长期的投资和价值投资理念的创业投资基金规范发展，为科技创新企业提供融资支持，为建设创新型国家贡献力量。

四、始终坚持依法全面从严的监管，切实提升上市公司的质量。上市公司资本市场的基石，是资本市场投资价值的源泉。 去年以来中国证监会大力推进依法全面从严监管，加强IPO制度建设，规范行政许可流程，建立信息公开长效机制和精细化审核机制，提高审核的效能，在保持新股发行常态化同时，推进IPO企业现检查常态化的发展。去年四季度以来，完成对两批次48家公司进行审查，对5家企业采取了出具警示函件的措施。今年九月又开展了23家IPO的检查，目前也在陆续的处理中。通过严格的市场检查，持续向市场传导压力，督促中介机构履职尽职，提升IPO企业信息披露质量，防止带病申报和病从口入，从源头上提高上市公司的质量。结合发审委换届履职，延续和加强从严监管要求，严把资本市场入门关，今年10月底IPO审核未通过率包括否决约为29%，通过终止和否决一批不符合发行条件的企业，净化市场的环境，震慑违法违规，为符合发行条件，符合国家发展战略的优秀企业上市融资提供更多的市场配置的空间，为经济结构转型升级，不断提升资本市场服务功能。

各位嘉宾，各位朋友，近年来资本市场蓬勃发展一为实体经济发展创新创业提供了广阔的前景，与我国1.5万余家中小微的企业，30余万科技型企业总体规模相比，我们的资本市场服务创新创业的能力还有较大的提升的空间，市场的包容度和覆盖面不够，资本市场仍然是我国金融体系的一个短板，下一步，证监会将以习近平总书记新时代中国特色社会主义思想为指导，全面深入学习十九大的精神，坚决落实党的部署，不忘初心，不忘使命，抓重点补短板、强弱项，进一步提高资本市场服务实体经济和改革供给侧的效能，为加快建设创新型国家提供有利的支持，努力开创新时代资本市场的改革的新局面，最后预祝，本次论坛取得圆满的成功。谢谢大家！