下半年资本市场监管稳中求进 增强服务实体经济能力(2)

五是稳步扩大资本市场双向开放。近年来，监管部门从全局出发，坚持“引进来”与“走出去”相结合，推动资本市场对外开放迈出新步伐。目前境内企业直接境外 上市247家，筹资3180亿美元。15家境外企业累计发行熊猫公司债48单，融资859亿元。尤其是资本市场服务“一带一路”建设取得突破性进 展，963家上市公司参与“一带一路”重点项目建设，有2家证券公司在沿线国家设立子公司，沿线国家分别有32家机构取得QFII和RQFII资格。

进一步规范市场秩序

证监会日前公布的上半年案件办理情况通报显示，证监会聚焦重点领域和市场关切，集中力量高效办理一批有代表性、有影响的重大案件，形成稽查执法的强大震慑，为全面净化资本市场环境提供重要保障。

其中，证监会启动初步调查和立案调查302起，新增重大案件70起，同比增一倍以上；新增涉外案件97起，同比增27%。稽查部门调查终结立案案件118起，其中移送行政处罚审理程序103起，移送公安机关19起。

业内人士指出，在坚持依法、全面、从严打击证券期货各类违法违规行为同时，监管部门进一步创新稽查执法思路，优化案件组织模式，着力提升专业化和科技化水平，持续推进规范化、正规化建设，稽查执法快速反应能力不断增强，实现案件办理效率和效能的“双提升”。

“监管部门继续坚持严厉打击上市公司虚假陈述、重大内幕交易、操纵市场等传统类型违法违规，并且从防范金融风险、保障改革稳定发展的大局出发，重点打击事关市场风险防范、市场和舆情关注热点、影响市场改革发展、构成重大欺诈的典型案件。”接近证监会的人士表示，针对上市公司信息披露案件、炒作次新股等恶性操纵案件、内幕交易案件等热点，证监会主动出击，集中部署查处三批共43起专项执法行动案件，对市场形成有力震慑，及时遏制违法行为的蔓延。

该人士指出，监管部门在严格执法的同时，比以前更加注重规范执法，确保执法质量，进一步加强稽查执法规范化建设，本着“突出重点、急用先行、逐步完善”的原则，构建服务实战、责权明晰、科学完备的执法制度体系。一方面，全面梳理证券期货法律法规，编制各类证券期货违法违规案由清单，将各类违法行为“对号入座”，强化依照法律规范发现违法线索；另一方面，明确执法文书送达、协助调查、案件分类、电子取证、信息公开等执法的基本规范要求。