深圳网贷备案登记意见稿出台：继上海之后再提“属地化存管”(5)

（三）股东或出资人名册及其出资额、股权结构等；股东信用记录；持股5%以上股东出具未代他人持有股份的承诺书；个人股东提供由公安机关出具的无犯罪记录证明。

（四）法定代表人以及董事、监事、高级管理人员基本信息资料，包括履历表、相关资质证明、信用报告、公安机关出具的无犯罪记录证明及职责分工。

（五）经营发展战略和规划，包括但不限于业务模式、服务对象、获客途径、业务流程等。

（六）开展网络借贷信息中介服务的风险管理能力说明材料，包括客户真实身份认证措施，风险管理制度，反欺诈、反洗钱及反恐怖融资等制度和措施等。

（七）股东会或股东大会决议，同意申请开展网络借贷信息中介业务，并承诺严格遵守相关法律法规，依法合规开展网络借贷信息中介业务。

（八）合规经营承诺书。

（九）由律师事务所出具的法律意见书。

（十）分支机构名册及其所在地、负责人。

（十一）总分支机构所有对公账户的开户行、账号。

（十二）主要合作机构名册及合作内容简介，包括但不限于借款人推介机构、担保机构等。

（十三）与商业银行签订的资金存管意向协议书。

（十四）与第三方电子数据存证平台签订的委托合同存证的协议复印件。

（十五）法律、法规、规章和相关文件规定的其他资料。

第十二条合规经营承诺书需包含对下列事项的承诺，并由申请备案登记的网络借贷信息中介机构法人代表、全体股东，以及董事、监事、高级管理人员共同签章确认：

（一）在经营期间严格遵守《网络借贷信息中介机构业务活动管理暂行办法》有关规定，依法合规经营。

（二）董事、监事和高级管理人员符合本办法第十条相关规定。

（三）按市金融办要求，将业务系统与本市地方金融监管信息系统对接。

（四）经营过程中及时报送已设立、新设立的所有账户信息，包括开户行、账号，及按照市金融办和深圳银监局要求提供账户流水、资金划付等信息。

（五）在完成备案登记后，因故注销备案或被依法撤销备案的，主动向商事登记机关申请经营范围变动备案或办理注销登记。

（六）依法配合市金融办与深圳银监局的监管工作。