那些年许下的诺言实现了吗——聚焦上市公司失信行为(3)

事实上，对资本市场失信的规范性文件早已有之。2014年，证监会便发布上市公司监管指引，对上市公司实际控制人、股东等责任主体的承诺及履行作出相关要求；2015年，国家发改委等22家部委还联合签署备忘录，对违法失信上市公司相关责任主体实施联合惩戒。

实际效果看，监管力度也在增加。证监会新闻发言人张晓军日前在谈到违法失信监管时表示，证监会在2016年作出的处罚决定数量、罚没款金额、监管措施数量均创历史新高，市场禁入人数也达到历史峰值，立案调查、纪律处分等继续保持高位。

此外，市场也越来越关注资本市场的诚信状况。证监会数据显示，2016年，各类市场主体向证监会各派出机构申请实地查询诚信报告2817次，社会公众通过证监会官网公开查询25.48万次，分别比上年增长11倍和4倍。

“诚信是资本市场的基本原则。”陈绍霞认为，尽管监管层近年来加大了对诚信市场的建设力度，但仍大量存在失信行为，仍需要完善市场规则、加强市场监管，用更严厉的手段敦促相关责任主体履行承诺，对违法失信行为，更应加大处罚力度。