资本“玩家”遭重拳 强监管成A股主线(2)

在新三板市场，证券公司遭遇自律监管已成为常态。初步统计显示，仅2017年以来，已经先后有包括首创证券、东吴证券、万联证券等在内的近20家券商被股转系统采取了自律监管措施。上海一家券商投行部人士对《经济参考报》记者表示，2016年以来，股转系统对于企业的挂牌监管日趋严格，目前很多券商都提高了新三板项目承揽的标准，以稳为主，防止风险发生。

除证券公司外，会计师事务所、律师事务所以及评估机构都感受到了监管日渐趋严。2016年，证监会统一组织对两家审计机构、三家评估机构进行了全面检查，累计抽查39个审计项目、33个评估项目；对两家审计机构、一家评估机构进行了回访检查，累计抽查16个审计项目、4个评估项目。今年4月14日，证监会宣布组织开展律师事务所从事首次公开发行股票（IPO）证券法律业务专项检查工作。重点核查律师事务所及其执业律师执业行为是否合法合规，是否勤勉尽责，是否严格履行了尽职调查各项义务，所出具的法律意见书等法律文书是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等。在此前证监会公布的2016年证监稽查20大典型违法案例中，就包括了中德证券财务顾问业务未勤勉尽责案，立信会计师事务所、中同华资产评估有限公司未勤勉尽责案，以及利安达会计事务所违法违规案等数起案件。

券商资管监管风暴升级

在全面加强对以证券公司为代表的中介机构的监管同时，证券监管系统还全面加强了对公募私募基金等市场重要参与者的监管。在可预计的范围内，这一监管还将突破证券系统，扩大至对于资产管理行业的统一监管，防止监管套利。

在去年中国证券投资基金业协会的年会上，证监会主席刘士余表示，基金行业要坚决把依法合规作为“带电的高压线”，严格遵守法律规定。证监会副主席李超此前在国新办发布会上表示，2016年以来，证监会梳理、规范证券基金机构的业务体系，主动遏制行业盲目扩张、监管套利的倾向，全面强化风险控制和合规管理，加大了监管执法的力度，全年采取了200多项行政监管措施，共涉及几十家证券基金机构和相关高级管理人员、从业人员。

在私募基金行业，强调规范发展尤为明显。数据显示，2016年2月5日发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》后，中国证券投资基金业协会不断完善管理人登记、产品备案和从业人员管理措施，截至2016年底，共注销12834家私募基金管理人。2016年8月，中基协下发通知，要求私募基金管理人开展自查自纠活动，进一步排查机构自身可能存在的重点环节风险隐患，加强私募机构内部管理，强化守法意识与合规意识，规范开展私募基金业务。自查自纠范围包括公开宣传推介，向不合格投资者募集资金，兼营非私募基金业务等高发频发、重复发生的薄弱环节，以及资金安全性和运作合规性。