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以私募之名行非法吸收存款之实,卓汇基金四大违规浮出水面

财联社12月13日讯(记者封其娟)私募监管趋严,违规乱象正被加速出清。成立9年的私募卓汇基金,上半年已被中基协注销、高管也遭处罚。到了年底,当地监管局再度悉数卓汇基金多项违规行为,并给予相应行政处罚。

12月13日,河北监管局先后向卓汇基金及段树军等人下发行政处罚决定书和市场禁入决定书。

以私募之名行非法吸收存款之实,卓汇基金四大违规浮出水面

河北监管局要求卓汇基金责令整改,并对该私募及涉事的5位高管均给予警告并处以3万元罚款,需缴纳共计18万元罚款。这其中,段树军同段科然、段科兴分别为父子、父女关系,实际控制卓汇基金,组织实施违法行为。由于违法情节严重,监管局决定对段树军父女三人采取终身市场禁入措施。

根据处罚决定书,卓汇基金所涉违法违规事实有四项:一是向合格投资者之外的个人募集资金;二是向不特定宣传对象宣传推介私募产品;三是向投资者承诺投资本金不受损失、承诺最低收益;四是挪用基金财产。

在此之前,中基协已查出卓汇基金存在向投资者承诺保本保收益、未及时向协会报送信息、不符合持续展业要求三项违规行为。今年4月,中基协正式取消卓汇基金的会员资格,撤销其管理人登记,包括段科兴在内的2位高管被取消基金从业资格,加入黑名单,期限为五年。5月24日,卓汇基金正式被中基协注销。

中基协3月便指出,卓汇基金因涉嫌非法吸收公众存款罪被公安机关立案调查,其在协会登记的办公地已被公安机关查封。经与河北监管局了解,段科然、段科兴以及卓汇基金法人曹晓青已被当地公安机关控制。

根据中基协数据,截至12月13日,已被注销的私募基金共计2160家,主动注销和协会注销的私募基金分别有832家和1320家。整体来看,年内注销的私募证券基金、私募股权基金及创投基金分别有539家、1376家。

父女三人主导四项违法行为

经河北监管局披露,卓汇基金及相关人员涉嫌四项违法违规事实:

一是向合格投资者之外的个人募集资金。卓汇基金在销售卓汇财富3号资产管理计划产品时,对于投资额不足100万元的投资者,安排其通过与他人签订《委托投资协议》,以“代为投资”的方式购买私募基金产品。

二是向不特定宣传对象宣传推介私募产品。卓汇基金在销售私募基金产品时,通过人传人、腾讯视频等公众传播媒体,向不特定对象宣传推介私募基金产品。

三是向投资者承诺投资本金不受损失、承诺最低收益。卓汇基金在销售卓汇财富3号资产管理计划产品时,通过与投资者签订《补充协议》、《委托投资协议》等方式,以到期“补足差额”为名承诺投资本金不受损失,并承诺给予最低收益。

四是挪用基金财产。卓汇基金作为卓汇财富3号资产管理计划和卓汇—华商混合基金的基金管理人,违反基金合同关于“除资金转出到证券、期货保证金账户外,不得转出到资金募集账户以外的银行账户”的约定,擅自将募集资金划转至基金管理人及关联人账户,累计净转出金额3.80亿元。

本次行政处罚决定书指出,段树军虽然不是公司登记股东,也未在公司任职,但资金募集及使用、交易指令由段树军决定,是卓汇基金运营的总决策人;段科然作为公司股东,同时负责具体执行交易决策;段科兴作为公司股东,同时负责管理基金财务。以上三人为父子、父女关系,实际控制卓汇基金,组织实施上述违法行为,是对卓汇基金违法行为直接负责的主管人员。

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