马斯克和SEC此前和解过程回顾

美国时间去年8月7日，美股开盘约三小时后，马斯克在推特(Twitter）上表示，正考虑以每股420美元的价格将特斯拉私有化，且已锁定资金。以每股420美元计算，对特斯拉估值将达到约720亿美元。

马斯克的简单几句话把华尔街的投资者、分析师给弄懵圈了，并引起股市震荡，马斯克公布私有化意向没多久，特斯拉股票价格从342美元上涨至370美元，后来因涉嫌操控市场，特斯拉股票被停盘，一个多小时后以后才恢复交易。当日收盘，特斯拉股价大涨约11%，导致做空者账面损失13亿美元。

但是，随后曝光的信息显示其实资金并没有完全落实，马斯克也表示，自宣布私有化决定后，和沙特基金以及其他投资者的磋商仍在进行中。

美国证券交易委员会(简称SEC)向美国曼哈顿联邦法院对特斯拉CEO马斯克提起诉讼，指控其有意误导投资者，涉嫌欺诈，寻求禁止他在美国上市公司担任高管或董事。

不过，事情进展迅速，双方随后同意达成和解协议，迅速解决了这一问题，但马斯克也付出了巨大的代价。

SEC发布声明称，和解协议对马斯克和特斯拉提出四点处罚要求：马斯克将辞去特斯拉董事长职务，由独立董事取代，马斯克三年内没有资格当选董事长；特斯拉将任命两位新的独立董事；组建一个新的独立董事委员会，并实施额外的控制和程序监督马斯克的言行；马斯克和特斯拉将分别支付2000万美元的罚款。根据法院批准的程序，将向受害的投资者分发4000万美元的罚款。

SEC主席Jay Clayton称，这个案子重申了联邦证券法所体现的一个重要原则。具体来说，当公司和公司内部人士发表声明时，他们必须采取负责任的行动，包括努力确保这些声明不存在虚假或误导性，也未遗漏投资者在作出投资决定时需要的重要信息。

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