8月30日，沪、深交易所发布《非上市公司非公开发行可转换公司债券业务实施办法》。办法明确，发行人申请可转换债券在交易所挂牌转让，除满足非公开发行公司债券挂牌转让条件外，还应当符合下列条件：（一）发行人为股份有限公司；（二）发行人股票未在证券交易所上市；（三）可转换债券发行前，发行人股东人数不超过200人，证监会另有规定的除外；（四）可转换债券的存续期限不超过6年等。

关于发布《非上市公司非公开发行可转换公司债券业务实施办法》的通知

上证发〔2019〕89号

各市场参与人：

为拓宽企业融资渠道，充分发挥交易所债券市场助力企业融资的积极作用，上海证券交易所、全国中小企业股份转让系统有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司联合制定了《非上市公司非公开发行可转换公司债券业务实施办法》（详见附件），现予发布，并自发布之日起施行。2017年9月22日发布实施的《创新创业公司非公开发行可转换公司债券业务实施细则（试行）》（上证发〔2017〕58号）同时废止。

特此通知。

附件：非上市公司非公开发行可转换公司债券业务实施办法

上海证券交易所

全国中小企业股份转让系统有限责任公司

中国证券登记结算有限责任公司

二〇一九年八月三十日

上交所发布《非上市公司非公开发行可转换公司债券业务实施办法》

为贯彻落实党中央、国务院《关于金融服务民营企业的若干意见》政策要求，进一步发挥交易所债券市场服务实体经济的积极作用，根据中国证监会的统一部署，上交所、全国股转公司、中国结算共同制定并发布了《非上市公司非公开发行可转换公司债券业务实施办法》（以下简称《实施办法》），将非公开发行可转换公司债券（以下简称可转换债券）发行主体范围由创新创业公司扩展至非上市公司。

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