8月6日下午，券商股发力，盘中直线拉升。根据Wind资讯数据，截至当日收盘，券商指数微跌0.61%，但仍有13家券商股收涨。

不过，广发证券（000776.SZ）收盘价12.51元，下跌1.81%，逼近2019年以来的低价。同日，广发证券H股在香港市场的表现同样不佳，下跌4.44%，报收7.74港元。

广发证券股价的低迷或许与前一天晚上其收到的证监会的行政监管措施告有关。

8月5日晚间，证监会网站上发布了关于对广发证券股份有限公司采取限制业务活动措施的决定。证监会决定对广发证券采取限制增加场外衍生品业务规模6个月、限制增加新业务种类6个月的行政监管措施。

此外，对广发证券总经理兼风控委员会主任委员、广发控股香港董事长兼时任总经理林治海采取监管谈话措施，广东证监局认为其对上述违规行为负有主要责任。

8月6日，广发证券就业务受限问题作出回应，“公司场外衍生品业务收入占同期公司营业收入比例很小，对于限制增加新业务6个月，公司将密切关注行业新业务种类情况，评估相关影响。”广发证券表示，公司将按照监管要求积极整改。

此前，证监会官网发布了《2019年证券公司分类结果》，广发证券在此次分类结果中的评级为BBB级。

年内两次遭证监局点名

第一财经记者梳理公开信息发现，在此次被采取监管措施之前，广发证券年内还收到证监会两次“点名批评”。

一次是在今年3月27日，广东证监局下达了关于对广发证券股份有限公司采取责令改正措施的决定。广东证监局表示，在日常监管中发现，广发证券存在对境外子公司管控不到位，未有效督促境外子公司强化合规风险管理及审慎开展业务等问题，违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条、《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》第二十七条的规定。

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