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对外开放新形势下长臂监管如何“长”起来

对外开放新形势下长臂监管如何“长”起来
2019-07-29 09:29:14 第一财经

近年来,我国对外开放力度更加凸显,跨境投融资便利化水平不断提升。然而,树欲静而风不止。随着互联网和量化交易模式的发展,全球跨境金融活动日益频繁、交易模式日趋复杂,跨境资金流动风险不容小觑。因此,研究长臂管辖应用于外汇管理领域显得尤为必要。

长臂管辖是美国以最低限度的联系为理论基础形成的概念。美国“长臂管辖”本来是用在协调美国本土不同州省之间的司法管辖权的。但随着美国的经济、政治影响力越来越大,美国的“长臂”就不仅仅想在国内“调控”了,而是伸到了国际上,管辖范围则不断扩大,包括而不限于合同、侵权、商业经营、金融、投资、家庭关系、反腐败、反垄断、网络等等领域,并且没有停止进一步扩展的趋势。

我国外汇领域的长臂管辖应对其进行借鉴,结合宏观审慎、微观审慎的监管理念,构建我国外汇管理长臂管辖框架。

对外开放新形势下长臂监管如何“长”起来

近年来,外汇局加速构建跨境资金流动的宏观审慎与微观监管互为补充的管理框架。长臂管辖作为外汇管理改革的一个探索方向,应配合各项改革工作,有序推进。目前我国外汇管理的边界在地理空间上主要集中于境内,以居民和非居民在境内开立的外汇账户管理和基本信息登记为主要落脚点。而借鉴国外监管部门长臂管辖经验,突破地理边界限制,开展异常跨境资金流动的长臂监管尤为重要。

随着我国对外开放程度不断提升,国际经贸往来日益密切,境内个人和机构跨境交易愈加频繁。不论是央行、税务和公安等部门 “反洗钱、反逃税、反恐怖融资”的监管目标,还是外汇管理局履行防范跨境资金流动风险的职责,都对采集境内主体境外投融资和相关经营活动信息提出了明确诉求。因此,从地理空间角度看,外汇管理应跟随境内机构和个人的交易活动从境内扩展到境外。

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