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IPO扎堆申报扎堆挨罚,6家企业罕见申报阶段领警示函

IPO扎堆申报扎堆挨罚,6家企业罕见申报阶段领警示函
2019-07-11 09:40:08 第一财经

新股发行节奏加快,赶紧申报上市“浑水摸鱼”?监管层对这种方式以出具警示函的方式“say NO”。

近日,证监会对6家拟IPO企业出具警示函,包括鲁华泓锦、宁武新材、嘉曼服饰、斯达半导体、之江生物、明冠新材。这6家企业中,有3家拟在中小板上市,3家拟在主板上市。

一位来自华南地区的投行人士对第一财经记者表示,这是证监会今年首次对拟IPO企业出具监管函的情况,“之前这种在IPO过程中给监管函的情况不常见,而且这次还是批量处理,我们也是近两年第一次看到。”

今年上半年IPO排队数量相比去年不减反增,根据证监会今年4月26日的统计数据,IPO排队的企业仍维持295家。在6月份之后申报IPO企业的数量激增,记者统计发现,仅在6月份新增申报企业就有169家。

一位来自上海的大型券商人士王之遇(化名)认为,堰塞湖终于疏通,眼下投行和企业不需要着急申报,堰塞湖尽管不会轻易“重蹈覆辙”,但是仍不可短视,要更长远的看待上市的问题。

立信4个项目“中枪”

总体来看,这6家企业全部触犯了《首次公开发行股票并上市管理办法》第4条,该条例规定“发行人依法披露的信息,必须真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。”

另外,6家企业中的鲁华泓锦、嘉曼服饰、斯达半导体及明冠新材4家企业违反了第23条规定,即发行人会计基础工作规范,财务报表的编制符合企业会计准则和相关会计制度的规定,在所有重大方面公允地反映了发行人的财务状况、经营成果和现金流量,并由注册会计师出具了无保留意见的审计报告。

“证监会发出监管函已经算好的了。至少没被认定为系统作假,证监会只是说不规范,否则直接移交稽查了。”上述投行人士表示,收到监管函之后,企业最好的处理方法就是尽快撤回,定向整改,未来有机会再进行二次申报。

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