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A股市场中介机构警示榜发布:IPO注册制下“看门人”须更尽责

A股市场中介机构警示榜发布:IPO注册制下“看门人”须更尽责
2019-07-10 09:21:49 第一财经

科创板首批企业将于7月22日挂牌上市,这一天,A股市场投资者们将首次被允许在二级市场交易新股发行注册制下上市的股票。

如何理解科创板注册制?6月28日证监会在科创板注册制十五问之第一问就回答了这个问题,“注册制的基本特点是以信息披露为中心,通过要求证券发行人真实、准确、完整地披露公司信息,使投资者可以获得必要的信息对证券价值进行判断,并作出是否投资的决策,证券监管机构对证券的价值好坏、价格高低不作实质性判断。”证监会称。

对于中介机构的职责,证监会也有明确界定。即,以保荐人为主的中介机构,需运用专业知识和专门经验,充分了解发行人经营情况和风险,对发行人的信息披露资料进行全面核查验证,作出专业判断,供投资者作出投资决策的参考。

中介机构作为资本市场一类非常重要的市场主体,其重要性已经被提到了前所未有的高度。在过去近三十年间,中介机构推动A股3000多家公司成功上市,并协助进行数万次并购重组,对于资本市场的发展起到了不可替代的作用。然而,不可否认的是,违法违规的机构也不在少数。

7月9日,第一财经科创板研究中心推出《中国A股市场中介机构信披风险警示榜(2008-2018)》,根据证监会公开处罚信息,对重大信息披露违法案件当中的券商、律所、会计所及评估机构进行了分类统计。以期能对中介机构执业起到警示作用,推动中国资本市场信息披露质量的提升。

未来在科创板市场,第一财经也将继续保持对中介机构的关注和监督,助推市场各类主体归位尽责,促进形成更加规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场。

多家券商领罚单

从早期的银广夏、蓝田科技,到万福生科、新大地、绿大地,再到近期的欣泰电气、雅百特等,A股财务造假以及欺诈发行的典型案例屡屡震惊市场。不仅违法上市公司受到监管重罚,为其提供保荐、审计、法律及评估服务的中介机构,也纷纷领到监管罚单。

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