交易所作为资本市场的枢纽，长期处在上市公司监管第一线，监管手段也与时俱进。近日，深交所首次对外透露了企业画像项目等最新科技监管技术的进展情况。

6月29日，深交所副总经理李鸣钟在“2019中国上市公司论坛”讲话中表示，当前，大数据、人工智能、云计算等新一代信息技术在金融领域的创新应用日趋广泛，应用场景不断丰富，不仅引发金融市场新一轮创新变革浪潮，也为交易所提升科技监管能力创造了良好的技术基础。

“交易所监管理念和监管方式必须适应市场环境新的变化，交易所同时也具有利用新技术推进科技监管的天然优势。”李鸣钟表示。

对于监管的必要性，李鸣钟认为，首先，科技监管有助于提高监管效能。一是可以提高对风险因素的感知、预测、防范能力，对此深交所开发了股票质押和融资融券风险监测系统，可以实时监测市场杠杆水平并进行压力测试；二是提高违法违规线索发现能力，深交所开发了企业画像等科技监管项目，比如“企业图谱”功能，可以全面展示和查询全国所有工商登记企业之间的持股和任职关系，智能探寻识别隐蔽关联关系，有助于发现关联交易非关联化、虚构交易等违法违规线索；三是可以统一监管标准，扩大监管覆盖面。

第二，科技监管有助于降低监管成本。据统计，目前深市共有上市公司2170家，2018年审核的上市公司公告文件超过30万份，向上市公司发出各类监管函件近5000份，作出公开谴责46家次、通报批评122家次。监管队伍的充实是有限度的，迫切需要借助科技监管提高监管效率，降低监管成本。

第三，科技监管有助于增强服务能力。一是在分行业监管模式下，通过企业画像等科技监管项目，可以实现对同一行业公司的分析对比，及时总结发现行业发展变化情况及共性问题，积极为相应行业主管部门献计献策，促进上市公司经营发展。二是借助科技监管实现信息共享，更好服务于风险防范化解。

相关报道: