您访问的页面找不回来了!
返回首页- 您感兴趣的信息加载中...
5月5日,辽宁证监局发布了一则《风险监控通知》,被监控的对象为网信证券有限责任公司(下称“网信证券”)。
《风险监控通知》显示,因网信证券有限责任公司存在重大风险隐患,根据《证券公司风险处置条例》(国务院令第523号)第六条规定,辽宁证监局自即日起派出风险监控现场工作组进行专项检查,对网信证券有限责任公司划拨资金处置资产、调配人员、使用印章、订立以及履行合同等经营、管理活动进行监控。
辽宁证监局称,网信证券及该公司股东、实际控制人、债权人等与其有关的机构和人员应当配合风险监控工作。
事实上,这次辽宁证监局对网信证券的风险监控并非毫无预兆。
今年3月,网信证券曾在5天内收到两张来自辽宁证监局的罚单。
第一张罚单《关于对网信证券有限责任公司采取责令改正监管措施的决定》于3月1日开出。其中显示,经核查,网信证券2018年12月和2019年1月净资本、风险覆盖率、资本杠杆率和净稳定资金率等风险控制指标不符合《证券公司风险控制指标管理办法》规定的标准。
根据《证券公司风险控制指标管理办法》第十六条和第十七条规定,证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币2亿元;证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准:风险覆盖率不得低于100%;资本杠杆率不得低于80%;流动性覆盖率不得低于100%;净稳定资金率不得低于100%。
3月6日,针对网信证券的第二张罚单开出。辽宁证监局指出,2018年12月24日,网信证券集中交易系统中断37分钟,2019年2月26日,公司综合账户管理系统发生故障,影响交易时间累计13分钟。
辽宁证监局称,上述问题反映出该公司信息系统存在重大风险隐患,核心设备老旧、系统运维保障存在不足,导致频繁发生信息安全事件。
(原标题:刘姝威为董明珠呛声证监局 “选择性执法”是否存在) 李隽 格力电器(000651.SZ)董事长董明珠被认定信息披露违规,刚刚当上格力电器独立董事的“好闺蜜”刘姝威这次挺身而出