今年3月，经中国证券投资基金业协会批准，富敦投资管理（上海）有限公司（下称“富敦上海”）、路博迈（上海）投资管理有限公司（下称“路博迈”）正式获得在中国境内开展投资建议服务资格，同时也是第一批获得此资格的WFOE（外商独资企业）机构。对于在境内市场募资不易的“洋私募”而言，投顾业务成为一大关键业务收入来源。

值得一提的是，众多洋私募一年多前便陆续发行了产品，经过一段时间的业绩曲线积累和本土网络建设，“原始积累”基本完成。随着金融开放的深化，众多带着“公募基因”的洋私募也在积极备战2021年可能来临的“私转公”。

富敦上海总经理黎涛（Mark Li）近日接受第一财经记者专访时表示，在获得投顾资格后，洋私募可以拓宽与持牌金融机构的合作，目前正在积极谋划“私转公”。

投顾资格强化“洋私募”与私行合作

在2003年成立之前，富敦资金管理公司的投资团队是淡马锡（Temasek）内部的资金管理部门。作为富敦旗下的外商独资企业，富敦上海于 2013 年12月成立。

对于境内投顾资格，“洋私募”对资格的正式获批期待已久。根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》要求，若要为证券期货经营机构提供投资建议服务，申请者应符合以下条件（所谓“3+3+1”）：

“要争取第一批，需要很早就开始筹备，‘1’很容易预测，但要符合‘3+3’则要提前规划，有很多洋私募还做不到，尤其是被基金业协会认可的连续三年追踪业绩。”黎涛称。

相关报道: